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安德思资产管理 遭证监会判罚250万

【明报专讯】证监会发表新闻稿及纪律行动声明表示,安德思资产管理(香港)因为涉及在2013年2月至2016年3月没有落实足够措施,以确保准确及准时地披露8只香港上市公司股票的须具报权益,故遭证监会谴责并判罚250万元。

安德思在涉案期间,虽然已经委聘第三方服务供应商提供合规服务、培训及支援,并自2013年2月制定书面政策及程序,运作团队亦已使用可自动更新的投资组合管理系统以便披露须具报权益,但是最终没有在65项须具报事件中,在其管理的客户投资组合内持有的8只港股所须具报权益,准确或准时披露,亦没法防止送交存档的339份披露通知出错或延误。证监会声明指出,安德思在2015年7月之前,其投资及运作团队既没明确划分及书面记载监察和汇报职责,在同年11月前亦没提供具体培训,令程序上漏洞恶化。其后证监会调查及表达关注后,才落实补救措施。

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遭调查后才落实补救措施

在考虑到安德思所涉缺失持续的时间及程度,并自行向证监会汇报及采取补救措施,过往又无遭受纪律处分,因此作出谴责及罚款。此前安德思曾于9月11日就罚则提出覆核申请,其后终止。

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