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宁波 智[慧教育:]南非FSCA 就<财政报>表 造[假对African Dawn]和Alliance Mining董 事『兼』首“席财”政【官】处〖以〗

  外 汇天[眼APP]讯 : 南 非金融{部}门行<为>羁系局(FSCA)已〖下〗令对Connie van Nieuwkerek「女士实」行行“政”处『罚,因其在』担〖任African Dawn Limited〗和Alliance Mining Corporation Limited「董」事兼「首席」财政【官时代】违反了《证“券”服〖务法》(Securities Services Act)〗第76 条。这[两]项 处罚的 金[额]划分为3100万 兰〖特〗和1500(万)兰{特。

  2009}年,FSCA针『对』两<家约>翰内斯〖堡〗股{票交易所(JSE)}上《市公司——African Dawn》和Alliance Mining——涉嫌违(反《)证〖券〗服 务[法》]的行为划 分『展开了』两「项」观『察。』观察 主要涉[及]这两家公司 公【司】在2008及2009财政「年度的财」政【显示。】作为这两家《公司》的‘首席’财(政官)和董〖事,van Nieuwkerk〗女 士[直]接 卖『力』年<度>财〖政业绩的〗体‘例以及’这{些业}绩『在』相「关」时〖代的〗宣{布。FSCA的}观(察发)现:

  1. African Daw

  ·African Dawn<公>布了包罗《虚》伪、<误>导性<或欺骗>性信息{的财政}报〖表,〗而van Nieuwkerk《女》士知『道』这《些》信{息}是虚(伪、)误导<性或>欺骗“性”的

  ·van Nieuwkerk『女』士作‘出’的(虚伪陈述)所 涉[及]的财 政金“额总数”为2.74〖亿兰特

  2. Alliance Mining

  ·Alliance Mining〗公〖布了〗包“罗”虚<伪、误>导性“或欺骗”性<信>息的财‘政’报表,而van Nieuwkerk女『士』知【道】这些「信息是」虚【伪、误导性】或《欺骗》性的

  ·van Nieuwkerk女(士)通过(调整现实)数《字》将Alliance Mining 2008财(年)的「利」润强调了1.39亿《兰》特

  ·van Nieuwkerk 女[士通]过调整 现“实”数字【将Alliance Mining 2009】财年《的利润强》调(了2.9亿)兰特

  (在完)成这『两项观』察『后,van Nieuwkerk』女 士获[得]了充 实(的)机遇就(观)察‘结果’和可能受〖到〗的行政处〖罚〗提〖出意〗见。

  在《就》两项案 例[划]分 申请延期「之后,van Nieuwkerk女」士「选」择〖不〗提供任“何”进 一步的[申请或]减 轻〖因素。

  考〗虑到欠妥 行[为]的 严 重[性,]以 及<每项>案「例」中‘的’因素『和《』金融‘部’门【羁系法案》(FSR Act)】的划定,FSCA划“分就African Dawn和Alliance Mining”的「案例对van Nieuwkerk女」士(处)以3100《万》兰特和1500万兰 特[的行]政处罚。

  本文 翻译为外『汇天眼提』供,原文出{自FSCA}官网


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