猎豹移动CEO遭SEC指控内幕交易 成近年罕例

【明报专讯】中概股猎豹移动公司（Cheetah Mobile）（美：CMCM）的行政总裁傅盛及其前总裁徐鸣，是近年罕有未能以10b5-1预设交易计划的漏洞，逃过美国证交会（SEC）指控的内部人士。

付罚款和解 未承认或否认指控

SEC去年9月表示，两人涉嫌在得悉猎豹移动最大广告合作伙伴的广告费大幅下降后，在2016年以预设交易计划出售猎豹移动的美国存托股票（ADS）。最终傅盛同意支付50多万美元的罚款，徐鸣则同意支付约20万美元的罚款，与SEC达成和解。两人未承认或否认SEC的指控。

医疗产品供应商BD（美：BDX）时任行政总裁Vincent Forlenza在2020年1月沽出价值3700万美元的自家股票也引起争议。他当时在制定一项股票交易计划的17天后沽货，不过其公司当时一款名为Alaris的静脉输液泵出现问题，须与美国食品和药物管理局（FDA）商讨，其公司当时表示问题将很快得到解决。

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在Forlenza于2020年1月沽货时，BD公司高层更表示，该产品的发货已经恢复，而BD将有望实现2020年的财务目标。但在完成沽货后9天，该公司却表示，FDA已要求停止销售该产品，令公司股价在两个交易日内累计跌14%。

新泽西州联邦法院的一宗未决诉讼，指控BD在Alaris的问题上涉嫌欺骗投资者，包括Forlenza在内的被告涉嫌故意误导市场，且Forlenza和另一名高层涉嫌「通过非法内幕股票销售中饱私囊」。该案被告否认存在不当行为，并指在出售股票后才知道问题的严重性。此外，由于Forlenza准备卸任CEO，沽货并不出奇。一名联邦法官驳回了这宗股东提出的诉讼，但允许原告修改起诉状后再次提告。

Aemetis：支持管理层高位套现

此外，生物燃料生产商Aemetis（美：AMTX）的高层交易也曾引起争议。2021年3月17日，该公司包括财务总监在内的3名高层制定了股票交易计划，当时距离财季结束仅余两周，而公司股价正大幅上涨。一个月后，这些高层合共出售约740万美元的股票。

3周后，Aemetis公布的业绩逊于市场预期，其股价两天内累计跌28%。Aemetis行政总裁Eric McAfee曾在受访时称，支持管理团队利用自家股票一年内由50美仙涨至约20美元的机会套现。McAfee本人当时没有沽货，并强调其公司有严格的合规制度，要求高层在短暂的窗口期制定交易计划，然后至少等待30天才能交易，而所有高层也遵守规定。

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